香港证监会罚摩根士丹利香港证券1850万港元

2647

 

5136a3f546727f80ebaac8a44eadf5d9.jpg

今日下午,香港证监会SFC发布公告表示,Morgan Stanley Hong Kong Securities Limited(MSHK)内部监控存在缺失违反了《操守准则》,已与MSHK达成解决方案,对其作出谴责及1850万港元(合人民币1589万元)的罚款。

证监会发现,MSHK在避免利益冲突、保存有关电子交易系统的全面文件、披露卖空指示、遵守持仓限额及申报大额未平仓合约、按照客户指示履行客户的期货及股票期权合约申报责任方面存在缺失。

此次罚款决定主要是基于证监会对MSHK在2010-2016年行为的调查结果。如下图:

0U85GQ))XWQR6WG]M67K`W9.png

版权声明 :本站文章未经授权不得转载。对已获授权的媒体、机构、个人,在使用时须注明来源“汇讯网”
上篇文章新奇的北塞浦路斯监管牌照 俄罗斯KROUFR将TouchTrades列入黑名单
下篇文章全球四大银行联手研发新数字货币 2018年初投入商用