香港证监会罚摩根士丹利香港证券1850万港元

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今日下午,香港证监会(SFC发布公告表示,Morgan Stanley Hong Kong Securities Limited(MSHK)内部监控存在缺失违反了《操守准则》,已与MSHK达成解决方案,对其作出谴责及1850万港元(合人民币1589万元)的罚款。

证监会发现,MSHK在避免利益冲突、保存有关电子交易系统的全面文件、披露卖空指示、遵守持仓限额及申报大额未平仓合约、按照客户指示履行客户的期货及股票期权合约申报责任方面存在缺失。

此次罚款决定主要是基于证监会对MSHK在2010-2016年行为的调查结果。如下图:

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